截至今年8月15日，上海市市场监管部门按照《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》（以下简称清单）规定，已经对4153家市场主体不予处罚，其中广告类案件占比最大，达到3399件。
近日，记者在上海市政府新闻发布会上获悉，2019年3月以来，上海市市场监管局与上海市司法局已联合发布3份《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》，进一步回应市场主体关切，持续推进和深化免罚清单的实施工作。截至目前，3份清单已累计包含50项市场监管领域的不予处罚事项。
据了解，3份清单实施以来，上海市市场监管部门对各类市场主体一视同仁、平等对待，充分给予相关企业改正机会，使企业不会因无意之过、无心之失，导致企业商誉信用受损、财务负担加重、融资上市受阻等。据介绍，在清单颁布之初，上海市某企业因在广告宣传中使用绝对化用语被立案调查，根据《广告法》规定，企业至少要被处以20万元罚款，但上海市市场监管部门按照《行政处罚法》和清单规定，最后对企业作出免予处罚的决定。
上海市市场监管局有关负责人表示，清单通过探索轻微违法行为容错纠错机制，为市场主体培育、发展和壮大，创造了更加包容、更加宽容的市场环境。3份清单还进一步实现了过罚相当，在坚持依法不予处罚的前提下，充分回应了企业希望执法部门开展包容审慎监管、柔性执法的呼声，合理把握了处罚和教育之间的平衡。在适用清单过程中，执法人员更多地对企业采取批评教育和指导约谈等措施，使企业切实感受到执法“温度”，更好实现执法目的，践行了宽严相济的法治精神，让执法行为既合法，又合情合理。
据了解，传统的行政处罚裁量基准，更多侧重于罚款方面从轻或者从重的控制，但没有对不予处罚情形作出明确规定。清单填补了传统处罚裁量基准的这一空白，通过明确免罚的执行依据，统一不予处罚的实施标准，使不予处罚有章可循、有据可查，有效破解了“让执法人员清楚知道在什么情况下才可以不予处罚”和“如果罚重了会被认为行政乱作为的担忧”两个难题，进一步提升行政执法精细化水平。
上海市市场监管局有关负责人表示，不予处罚不是免责，更不是豁免，市场主体只有及时纠正违法行为、消除危害后果，才能免予处罚。为此，在清单实施之初，上海市市场监管部门就制定出台了配套实施细则，统一执行标准，要求办案机关在对当事人立案调查时，主动调查当事人是否属于首次违法、是否符合清单规定；对符合清单要求的，应出具不予处罚决定书，保障当事人陈述申辩、行政复议等各方面的基本权利。同时，明确不予处罚并不是执法部门免予调查取证，而是要求执法部门更加重视全面客观的调查取证，特别是收集、固定当事人是否符合不予处罚条件的证据，避免出现“不予处罚就是免责，不予处罚不必取证、无须处理”等认识误区，为清单顺利实施打下良好基础。
该负责人表示，清单实施3年来，为企业提供了更加包容、更具活力、更有温度的发展环境，在纾解企业困难、激发市场活力、提升执法效能中发挥了重要作用，也不断促进精细化执法和包容审慎监管深化。下一步，上海市市场监管部门将继续加强宣传培训，制定实施细则，加强执法监督，持续跟踪评估，切实做好清单的落实工作。
